Compliance-Check für Steuerberater.
Berufsrecht, Mandatsgeheimnis und EU AI Act mit eigener KI in den Kanzleialltag bringen, mit Audit-Trail und ohne Datenabfluss.
30 Minuten, vertraulich und unverbindlich.
Wo Compliance jeden Monat Aufwand erzeugt, ohne Mehrwert zu liefern.
Dieselben Prüfungen, derselbe Nachweisaufwand, jedes Mal von Hand. Nicht weil das nötig wäre, sondern weil ein eigener Prüfpfad fehlt.
Vorgang gegen internes Regelwerk prüfen
Verträge, Akten oder Anträge gegen interne Klausel- und Freigabestandards abgleichen. Manuell, fehleranfällig, schwer dokumentierbar.
Pflichten aus externen Anforderungen einhalten
DSGVO, EU AI Act, Berufsrecht oder branchenspezifische Anforderungen pro Vorgang einordnen. Heute oft Bauchgefühl statt Prozess.
Begründungen und Nachweise erzeugen
Für jede Prüfung eine nachvollziehbare Begründung dokumentieren, damit sie im Audit standhält. Wiederkehrende Tipparbeit.
Audit-Trail und Freigabekette pflegen
Welche Rolle hat wann was freigegeben? Wer war Vier-Augen-Prüfer? Heute oft in E-Mails verteilt, schwer auffindbar.
Jeden Monat. Dieselben Aufgaben. Vermeidbar.
Für wen das passt
Wann eine eigene KI in der Kanzlei sinnvoll ist.
Kanzleien ab rund 15 Mitarbeitenden mit wiederkehrenden Monats- oder Quartalsmandaten, DATEV-nahen Prozessen und klarer Digitalverantwortung.
Passt
- Monatliche Beleg- und Kontierungsschleifen mit hohem Tippanteil
- DATEV-Nacharbeit und System-Abgleich als wiederkehrende Aufgabe
- Mandantenkorrespondenz zu Bescheiden, Fristen und BWAs
- Jahresabschluss-Vorbereitung mit wiederkehrender Dokumentenarbeit
- Klar benennbare Prozessverantwortliche für Rollout und Freigaben
- DATEVconnect ist in der Kanzlei bereits lizenziert und aktiv (on-prem, DATEVasp oder SmartIT)
Passt nicht
- Einzelkanzleien ohne wiederkehrende Monats- oder Quartalsvolumen
- Kanzleien ohne benennbare Prozess- oder Digitalverantwortung
- Reine Beratungsmandate ohne strukturierte Dokumentenprozesse
- Budget für einen ersten KI-Piloten eingeplant
- DATEVconnect ist nicht lizenziert und kurzfristig nicht geplant
Kein harter Ausschluss, sondern eine ehrliche Einschätzung. DATEVconnect-Lizenzierung ist ein starkes Kriterium, kein absolutes Veto, das Audit kann den Lizenzierungsschritt mit einordnen. Unsicher? Erstgespräch nutzen, dann einordnen.
So konkret läuft das
Compliance-Check bei Steuerberater, in Beispielen.
Drei Beispiele, in denen wir den Use Case mit eigener KI für Steuerberater ausgeprägt haben.
- 01
Mandatsbearbeitung gegen Berufsrecht und interne Mandatsstandards prüfen
- 02
AI-Act-Bewertung pro KI-Einsatz in der Kanzlei abbilden und nachweisen
- 03
Freigabeketten für sensible Mandate mit Audit-Trail dokumentieren
40% weniger Aufwand pro Prüfung.
Null Datenweitergabe nach außen.
30 Minuten zur ersten klaren Empfehlung.
40%-Richtwert aus bisherigen Kundenprojekten. Tatsächliche Effekte hängen von Use Case, Datenqualität und Freigabeprozessen ab.
Tools im Vergleich
Copilot, ChatGPT oder eigene KI. Wofür jeweils?
Keine Abwertung der anderen Tools. Die relevante Frage ist, welche Datenklasse (Belege, Bescheide, Lohndaten, Mandantenpost) in welcher Umgebung verarbeitet wird und welche DATEV-nahen Freigabewege dahinterliegen.
Eigene KI (abi consulting)
Belege, Mandantenpost und DATEV-nahe Routinen mit eigener Datenkontrolle.
- Hosting
- Verwaltete Private Cloud, hybrid oder on-premise
- Tenancy
- Dedizierte Umgebung exklusiv für die Kanzlei
- Umgang mit Mandatsdaten
- Im Normalbetrieb keine Weitergabe an externe Modellanbieter; Rollen und Logs dokumentiert
- Modellwahl
- Open-Weight- und kommerzielle Modelle frei wählbar
- DATEV-Anbindung
- Direkter REST-Zugriff auf die volle DATEVconnect-Schnittstelle (Buchungen, Belege, Stammdaten), lesend und nach Freigabe auch schreibend
- Typische Eignung
- Belegverarbeitung, Mandantenkorrespondenz, Jahresabschluss-Vorbereitung unter Berufsrecht
Microsoft 365 Copilot
Office-Alltag im vorhandenen MS-Tenant.
- Hosting
- Microsoft-Cloud, EU-Region möglich
- Tenancy
- Geteilte Infrastruktur, separater Tenant
- Umgang mit Mandatsdaten
- Per Default kein Modelltraining; Prompts bleiben laut Microsoft im Tenant
- Modellwahl
- Von Microsoft vorgegeben
- DATEV-Anbindung
- Keine native Anbindung
- Typische Eignung
- Office-Assistenz, Textarbeit, unkritische Recherchen
ChatGPT Enterprise
Allgemeine KI-Unterstützung mit AVV.
- Hosting
- US-amerikanische Infrastruktur
- Tenancy
- Geteilte Infrastruktur, separater Workspace
- Umgang mit Mandatsdaten
- Per Default kein Modelltraining; AVV nach US-Recht
- Modellwahl
- Von OpenAI vorgegeben
- DATEV-Anbindung
- Keine native Anbindung
- Typische Eignung
- Allgemeine KI-Aufgaben außerhalb von Mandatsdaten
Stand der Anbieteraussagen gemäß Herstellerdokumentation. Verbindliche Datenschutzfreigabe triffst du mit deinen Datenschutz- und Fachverantwortlichen.
Vertraulichkeit
Mandatsgeheimnis bleibt gewahrt, KI hin oder her.
Der Einsatz von KI-Werkzeugen hebt die berufsrechtliche Verschwiegenheitspflicht der Kanzlei nicht auf. Wir bauen deshalb jeden Kanzleiprozess so, dass Mandantendaten im Normalbetrieb nicht an externe Modellanbieter gehen, Rollen und Freigaben in einer Betriebsakte dokumentiert sind und die Kanzleileitung jederzeit nachweisen kann, wer worauf Zugriff hatte. Was wir bewusst nicht tun: Standard-Eingangsrechnungen vollautomatisch durchbuchen, das eigene Kanzleimanagement- oder Kanzleiboard-Dashboard von DATEV ersetzen oder Lohn- und Zahlläufe auslösen.
Der Einstieg
Erst prüfen.
Dann entscheiden.
Auf dieser Seite geht es um die Entscheidung, ob ein Kanzleiprozess überhaupt ein guter KI-Kandidat ist. Wir prüfen Volumen, Datenqualität und berufsrechtliche Klarheit. Erst danach gibt es einen abgegrenzten Pilotplan.
Audit anfragen
30 Minuten · kostenlos
Wir schauen auf 2 bis 3 konkrete Prozesse, nicht auf eine allgemeine KI-Roadmap. Ziel ist eine erste Einschätzung: lohnt sich das, ist die Datenlage belastbar, gibt es rote Flaggen?
Empfehlung bekommen
GoSpäterNein
Du bekommst eine klare Empfehlung mit nächstem Schritt. Wenn der Prozess nicht passt, sagen wir das. Wenn er passt, skizzieren wir Scope, Aufwand, Datenflüsse und Freigaben.
Wenn es passt: Pilot abgrenzen
Ein Prozess, messbar
Erst nach der Entscheidung sprechen wir über Umsetzung: ein abgegrenzter KI-Prozess, Abnahmekriterien, Betriebsakte und laufende Verantwortung. Kein Angebot vor der Diagnose.
Der nächste Schritt ist die Diagnose, nicht ein Produktvergleich. 30-Minuten-Audit anfragen →
Häufige Fragen
Noch offene Fragen?
Ein eigener Prüfpfad in der KI-Plattform gleicht Vorgänge gegen euer Regelwerk ab, schlägt Begründungen vor, dokumentiert Audit-Trail und Freigabekette. Die Hoheit über Regelwerk und Freigabe bleibt bei euch. Wir bringen einen ersten Prüfpfad in 2 bis 8 Wochen produktiv.
Geeignet sind interne Klausel- und Freigabestandards, eure Vorlagen-Bibliothek, branchenspezifische Anforderungen und externe Pflichten wie DSGVO, EU AI Act und einschlägige Berufsstandards. Im kostenlosen Erstgespräch klären wir, welche Regelwerke sich für einen ersten Prüfpfad eignen.
Eine eigene KI ist datenschutzkonform ausgestaltbar, wenn Datenflüsse, Rollen und Freigaben dokumentiert sind und externe Modellanbieter entweder nicht oder nur unter vertraglich abgesicherten Bedingungen eingebunden werden. Für AI-Act-Pflichten setzen wir im Erstgespräch eine Governance-Ampel; in Phase 0 des KI-Piloten bewerten wir Schulungs-, Rollen- und Protokollierungspflichten pro Prozess.
Jede Prüfentscheidung ist mit Regel, Quelle und Begründung verknüpft, damit Fachverantwortliche pro Vorgang nachvollziehen können, warum die KI eine Aussage trifft. Wir setzen den Pfad so auf, dass Aussagen ohne Quelle und ohne Regelreferenz nicht durchgehen.
Ja. Die KI ist ein Prüfassistent: sie strukturiert, ordnet ein und schlägt Begründungen vor. Die fachliche und rechtliche Freigabe liegt immer bei einer benannten Rolle in eurem Haus. Audit-Trail und Vier-Augen-Prüfung dokumentieren das pro Vorgang.
Der KI-Pilot bringt einen Compliance-Pfad in 2 bis 8 Wochen produktiv, je nach Deployment: verwaltete Private Cloud 2 bis 4 Wochen, Hybrid 4 bis 6 Wochen, On-Premise 6 bis 8 Wochen zzgl. Hardwarebeschaffung. Einstiegspunkt ist das kostenlose KI-Prozess-Audit-Erstgespräch.
Weiter im Thema
Compliance-Check in anderen Kontexten.
Wie sich der Use Case in anderen Branchen ausspielt und welche weiteren Use Cases für Steuerberater relevant sind.
Andere Use Cases für Steuerberater.
Dokumentenanalyse
Verträge, Berichte und Akten lesen, strukturieren und zusammenfassen, ohne dass Wissen das Haus verlässt.
Use Case ansehen →
Use CaseSchriftverkehr
Wiederkehrende Korrespondenz und Schriftsätze in Entwurfsqualität, ohne dass Inhalte das Haus verlassen.
Use Case ansehen →
Use CaseRecherche
Wissen aus internen Akten, Vorlagen und externen Quellen schnell auffindbar machen, ohne dass Inhalte das Haus verlassen.
Use Case ansehen →
Use CaseProzessautomation
Wiederkehrende Arbeitsabläufe so verkettet wie KI-gestützt automatisieren, ohne dass Daten das Haus verlassen.
Use Case ansehen →
Use CaseAnfragen- & Vorqualifizierung
Eingehende Anfragen sichten, vorqualifizieren und dem richtigen Vorgang zuordnen, ohne dass Inhalte das Haus verlassen.
Use Case ansehen →
Compliance-Check in anderen Branchen.
Bereit, Compliance-Check in deinem Tagesgeschäft zu pilotieren?
30 Minuten. Vertraulich. Wir klären gemeinsam, ob und wie Compliance-Check mit eigener KI in deiner Kanzlei sinnvoll umgesetzt werden kann.
Kostenlos · Antwort innerhalb von 24 Stunden
Weißt du schon genau, was du brauchst? oder E-Mail schreiben
Im Audit sitzt immer einer von uns selbst mit dir, kein Vertrieb, keine Zwischenebene. Seit 2021 bauen wir eigene KI-Systeme für Unternehmen in Deutschland.