Compliance-Check für Versicherungsmakler.
Vermittlerrecht, Beratungsdokumentation und Bestandsstandards mit eigener KI prüfen, mit Audit-Trail und ohne Datenabfluss.
30 Minuten, vertraulich und unverbindlich.
Wo Compliance jeden Monat Aufwand erzeugt, ohne Mehrwert zu liefern.
Dieselben Prüfungen, derselbe Nachweisaufwand, jedes Mal von Hand. Nicht weil das nötig wäre, sondern weil ein eigener Prüfpfad fehlt.
Vorgang gegen internes Regelwerk prüfen
Verträge, Akten oder Anträge gegen interne Klausel- und Freigabestandards abgleichen. Manuell, fehleranfällig, schwer dokumentierbar.
Pflichten aus externen Anforderungen einhalten
DSGVO, EU AI Act, Berufsrecht oder branchenspezifische Anforderungen pro Vorgang einordnen. Heute oft Bauchgefühl statt Prozess.
Begründungen und Nachweise erzeugen
Für jede Prüfung eine nachvollziehbare Begründung dokumentieren, damit sie im Audit standhält. Wiederkehrende Tipparbeit.
Audit-Trail und Freigabekette pflegen
Welche Rolle hat wann was freigegeben? Wer war Vier-Augen-Prüfer? Heute oft in E-Mails verteilt, schwer auffindbar.
Jeden Monat. Dieselben Aufgaben. Vermeidbar.
Für wen das passt
Wann eine eigene KI in einem Maklerbüro sinnvoll ist.
Maklerbüros ab rund 10 Mitarbeitenden mit eigenem Bestand, eigener Schaden- oder Backoffice-Bearbeitung und unabhängigem Zugriff auf Bestandsdaten.
Passt
- Eigener Bestand mit regelmäßiger Vertragspflege und Anpassungen
- Eigene Schadenbearbeitung mit Eingangskanälen (E-Mail, Post, Telefon)
- Pool-unabhängige oder pool-gemischte Betreuung
- Wiederkehrender Schriftverkehr mit Versicherern und Endkunden
- Klar benennbare Büro- oder Digitalverantwortung für Rollout und Freigaben
Passt nicht
- Reine Vertriebsbüros ohne Bestandsbetreuung
- Pool-gebundene Vermittler ohne eigenes Maklerverwaltungsprogramm
- Maklerbüros unter 10 Mitarbeitenden ohne dezidiertes Backoffice
- Budget für einen ersten KI-Piloten eingeplant
Kein harter Ausschluss, sondern eine ehrliche Einschätzung. Unsicher? Erstgespräch nutzen, dann einordnen.
So konkret läuft das
Compliance-Check bei Versicherungsmakler, in Beispielen.
Drei Beispiele, in denen wir den Use Case mit eigener KI für Versicherungsmakler ausgeprägt haben.
- 01
Beratungsdokumentation gegen Vermittlerrecht und interne Standards prüfen
- 02
Bestand und Cross-Selling-Empfehlungen gegen Bedarfsanalyse prüfen
- 03
Vier-Augen-Prinzip und Freigaben für sensible Vermittlungen dokumentieren
40% weniger Aufwand pro Prüfung.
Null Datenweitergabe nach außen.
30 Minuten zur ersten klaren Empfehlung.
40%-Richtwert aus bisherigen Kundenprojekten. Tatsächliche Effekte hängen von Use Case, Datenqualität und Freigabeprozessen ab.
Tools im Vergleich
Copilot, ChatGPT oder eigene KI. Wofür jeweils?
Keine Abwertung der anderen Tools. Die relevante Frage ist, wo Bestands-, Vermögens-, Gesundheits- und Schadendaten der Endkunden landen und wer am Ende über Daten, Modelle und Anbindungen entscheidet.
Eigene KI (abi consulting)
Posteingang, Schäden und Bestandsbetreuung mit eigener Datenkontrolle.
- Hosting
- Verwaltete Private Cloud, hybrid oder on-premise
- Tenancy
- Dedizierte Umgebung exklusiv für das Maklerbüro
- Umgang mit Bestands-, Vermögens- und Gesundheitsdaten
- Im Normalbetrieb keine Weitergabe an externe Modellanbieter; Rollen und Logs dokumentiert
- Modellwahl
- Open-Weight- und kommerzielle Modelle frei wählbar
- Anbindung an Maklerverwaltung
- Anbindung an Maklerverwaltungssoftware nach Freigabe- und Sandbox-Prozess
- Typische Eignung
- Posteingang, Schadenmeldungen, Beratungsdokumentation, Vertragspflege unter eigener Kontrolle
Microsoft 365 Copilot
Office-Alltag im vorhandenen MS-Tenant.
- Hosting
- Microsoft-Cloud, EU-Region möglich
- Tenancy
- Geteilte Infrastruktur, separater Tenant
- Umgang mit Bestands-, Vermögens- und Gesundheitsdaten
- Per Default kein Modelltraining; Prompts bleiben laut Microsoft im Tenant
- Modellwahl
- Von Microsoft vorgegeben
- Anbindung an Maklerverwaltung
- Generische Office-Integration, keine native Anbindung an MVP
- Typische Eignung
- Office-Assistenz, Textarbeit, unkritische Recherchen
ChatGPT Enterprise
Allgemeine KI-Unterstützung mit AVV.
- Hosting
- US-amerikanische Infrastruktur
- Tenancy
- Geteilte Infrastruktur, separater Workspace
- Umgang mit Bestands-, Vermögens- und Gesundheitsdaten
- Per Default kein Modelltraining; AVV nach US-Recht
- Modellwahl
- Von OpenAI vorgegeben
- Anbindung an Maklerverwaltung
- Generische Integration, keine native Anbindung an MVP
- Typische Eignung
- Allgemeine KI-Aufgaben außerhalb sensibler Endkundendaten
Stand der Anbieteraussagen gemäß Herstellerdokumentation. Verbindliche Datenschutz- und Vertriebs-Compliance-Freigabe triffst du mit deinen Datenschutz- und Compliance-Verantwortlichen.
Der Einstieg
Erst prüfen.
Dann entscheiden.
Auf dieser Seite geht es um die Entscheidung, ob ein Bestands- oder Schadenprozess überhaupt ein guter KI-Kandidat ist. Wir prüfen Volumen, Datenbasis und Compliance-Klarheit. Erst danach gibt es einen abgegrenzten Pilotplan.
Audit anfragen
30 Minuten · kostenlos
Wir schauen auf 2 bis 3 konkrete Prozesse, nicht auf eine allgemeine KI-Roadmap. Ziel ist eine erste Einschätzung: lohnt sich das, ist die Datenlage belastbar, gibt es rote Flaggen?
Empfehlung bekommen
GoSpäterNein
Du bekommst eine klare Empfehlung mit nächstem Schritt. Wenn der Prozess nicht passt, sagen wir das. Wenn er passt, skizzieren wir Scope, Aufwand, Datenflüsse und Freigaben.
Wenn es passt: Pilot abgrenzen
Ein Prozess, messbar
Erst nach der Entscheidung sprechen wir über Umsetzung: ein abgegrenzter KI-Prozess, Abnahmekriterien, Betriebsakte und laufende Verantwortung. Kein Angebot vor der Diagnose.
Der nächste Schritt ist die Diagnose, nicht ein Produktvergleich. 30-Minuten-Audit anfragen →
Häufige Fragen
Noch offene Fragen?
Ein eigener Prüfpfad in der KI-Plattform gleicht Vorgänge gegen euer Regelwerk ab, schlägt Begründungen vor, dokumentiert Audit-Trail und Freigabekette. Die Hoheit über Regelwerk und Freigabe bleibt bei euch. Wir bringen einen ersten Prüfpfad in 2 bis 8 Wochen produktiv.
Geeignet sind interne Klausel- und Freigabestandards, eure Vorlagen-Bibliothek, branchenspezifische Anforderungen und externe Pflichten wie DSGVO, EU AI Act und einschlägige Berufsstandards. Im kostenlosen Erstgespräch klären wir, welche Regelwerke sich für einen ersten Prüfpfad eignen.
Eine eigene KI ist datenschutzkonform ausgestaltbar, wenn Datenflüsse, Rollen und Freigaben dokumentiert sind und externe Modellanbieter entweder nicht oder nur unter vertraglich abgesicherten Bedingungen eingebunden werden. Für AI-Act-Pflichten setzen wir im Erstgespräch eine Governance-Ampel; in Phase 0 des KI-Piloten bewerten wir Schulungs-, Rollen- und Protokollierungspflichten pro Prozess.
Jede Prüfentscheidung ist mit Regel, Quelle und Begründung verknüpft, damit Fachverantwortliche pro Vorgang nachvollziehen können, warum die KI eine Aussage trifft. Wir setzen den Pfad so auf, dass Aussagen ohne Quelle und ohne Regelreferenz nicht durchgehen.
Ja. Die KI ist ein Prüfassistent: sie strukturiert, ordnet ein und schlägt Begründungen vor. Die fachliche und rechtliche Freigabe liegt immer bei einer benannten Rolle in eurem Haus. Audit-Trail und Vier-Augen-Prüfung dokumentieren das pro Vorgang.
Der KI-Pilot bringt einen Compliance-Pfad in 2 bis 8 Wochen produktiv, je nach Deployment: verwaltete Private Cloud 2 bis 4 Wochen, Hybrid 4 bis 6 Wochen, On-Premise 6 bis 8 Wochen zzgl. Hardwarebeschaffung. Einstiegspunkt ist das kostenlose KI-Prozess-Audit-Erstgespräch.
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Im Audit sitzt immer einer von uns selbst mit dir, kein Vertrieb, keine Zwischenebene. Seit 2021 bauen wir eigene KI-Systeme für Unternehmen in Deutschland.